兩則罰單，揭開了一起“老鼠倉”背后的故事。

12月28日，河北證監(jiān)局發(fā)布的兩則行政處罰書顯示，前申萬菱信基金基金經(jīng)理徐遠(yuǎn)航，因利用職務(wù)便利獲取申萬菱信智能驅(qū)動基金相關(guān)未公開信息，明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動；前長江證券研究所研究員靳昕從徐遠(yuǎn)航處獲知未公開信息后，告知其父親并指導(dǎo)其使用自有資金交易，累計成交金額411.06萬元。

(資料圖片僅供參考)

目前，上述二人分別被處以五十萬元、三萬元的罰款。第一財經(jīng)記者查閱證監(jiān)會基金從業(yè)人員資格注冊信息時發(fā)現(xiàn)，徐遠(yuǎn)航在公募基金、私募基金及證券公司均已“沒有相關(guān)記錄”；而靳昕在長江證券官網(wǎng)的人員公示欄中也并無記錄。

通過老鼠倉成交411余萬元

“老鼠倉”，具體指莊家在用公有資金拉升股價之前，先用自己個人(機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，操盤手及其親屬，關(guān)系戶)的資金在低位建倉，待用公有資金拉升到高位后個人倉位率先賣出獲利。

據(jù)河北證監(jiān)局行政處罰決定書顯示，作為申萬菱信智能驅(qū)動的基金經(jīng)理，徐遠(yuǎn)航于2021年4月12日完成將“錦泓集團(tuán)”納入股票池的工作程序，4月13日開始申請交易該股，4月15日獲得交易許可后立即下達(dá)買入指令。4月19日，“錦泓集團(tuán)”占申萬菱信智能驅(qū)動基金凈值的比例達(dá)到6%。

換言之，徐遠(yuǎn)航知悉該基金擬交易“錦泓集團(tuán)”、交易“錦泓集團(tuán)”的時點(diǎn)、“錦泓集團(tuán)”在基金中的占比等未公開信息。

2021年4月15日至30日期間，徐遠(yuǎn)航利用與“靳某1”共同路演、調(diào)研等活動機(jī)會，向“靳某1”推薦“錦泓集團(tuán)”，并傳遞“錦泓集團(tuán)”在基金中的占比等未公開信息。靳某1利用上述信息指導(dǎo)“靳某2”通過“靳某2”賬戶，于2021年4月15日先于基金買入“錦泓集團(tuán)”，并于4月21日至30日持續(xù)委托買入，累計成交金額411.06萬元。

從河北證監(jiān)局同日發(fā)布的另一則行政處罰決定書可以發(fā)現(xiàn)，“靳某1”正是長江證券研究所時任研究員靳昕，而“靳某2”則是其父。靳昕獲知關(guān)于該股的未公開信息后，告知其父并指導(dǎo)其使用自有資金交易。

兩份行政處罰決定書認(rèn)定，徐遠(yuǎn)航的上述行為違反了《基金法》第二十條第(六)項的規(guī)定。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《基金法》第一百二十三條第一款的規(guī)定，徐遠(yuǎn)航被責(zé)令改正，并處以五十萬元的罰款。

而靳昕的上述行為違反了《廉潔從業(yè)規(guī)定》第十條第(二)項規(guī)定。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《廉潔從業(yè)規(guī)定》第二十條的規(guī)定，靳昕被給予警告，并處以三萬元的罰款。

涉事股票12天大漲153%

在上述事件中涉及的個股是“錦泓集團(tuán)”，公開資料顯示，錦泓集團(tuán)主要從事中高檔服裝的設(shè)計研發(fā)、生產(chǎn)制造、品牌營銷及終端銷售。

2021年初至4月15日，錦泓集團(tuán)在5元/股上下盤整。而4月15日至4月30日區(qū)間，該股12個交易日連續(xù)上漲，并有9日出現(xiàn)漲停，區(qū)間上漲152.94%。

自2021年4月20日至5月6日，錦泓集團(tuán)數(shù)次登上龍虎榜，游資炒作跡象明顯。在連板期間，錦泓集團(tuán)多次發(fā)布股票交易風(fēng)險提示公告，5月6日還因10連板申請停牌核查。但停牌3個交易日后，錦泓集團(tuán)復(fù)牌再度漲停。此時，市場對其已有“妖股”之稱。

從股價走勢可見，也是在2021年4月開始，錦泓集團(tuán)出現(xiàn)明顯的拉升，僅3個月就從不足6元/股快速拉升至27元/股之上。隨后出現(xiàn)大幅回落，甚至在沒有利空消息時，接連收跌停板。而也有不少投資者在公開平臺質(zhì)疑“為何跌?！保磕壳?，該股再度回歸8元/股之下。

公開信息顯示，涉事的申萬菱信智能驅(qū)動，成立于2018年6月13日。而徐遠(yuǎn)航是第三任基金經(jīng)理，管理期自2020年7月13日管理至2022年11月14日。數(shù)據(jù)顯示，該基金在其任職期間的總回報為46.48%；而滬深300的同期表現(xiàn)為-20.18%。

從該基金的過往重倉股數(shù)據(jù)來看，錦泓集團(tuán)僅出現(xiàn)過一次，即在2021年半年報中，且處于申萬菱信智能驅(qū)動基金前十大重倉股之首。此時，該基金持有該個股市值為1645萬元，占基金凈值的8.20%。

作為基金經(jīng)理的徐遠(yuǎn)航并非是初出資本市場的新手。公開資料顯示，他的證券從業(yè)經(jīng)驗已經(jīng)超過11年，先后任職于國泰基金、國金證券、華創(chuàng)證券，2015年9月加入申萬菱信基金，2020年7月管理申萬菱信智能驅(qū)動。

記者注意到，2022年11月3日，申萬菱信基金曾發(fā)布公告增聘周小波與徐遠(yuǎn)航共同管理；11月14日，申萬菱信基金再次發(fā)布基金經(jīng)理變更公告表示，解聘基金經(jīng)理徐遠(yuǎn)航，而此時的離任原因為“個人原因”。

此外，徐遠(yuǎn)航還于2022年7月12日管理了一只新產(chǎn)品，即申萬菱信專精特新主題A，該基金成立時的規(guī)模為4445萬份。不過，該基金已交由梁國柱接手管理。

目前，第一財經(jīng)記者查閱證監(jiān)會基金從業(yè)人員資格注冊信息時，徐遠(yuǎn)航在公募基金、私募基金及證券公司均已“沒有相關(guān)記錄”；而靳昕在長江證券官網(wǎng)的人員公示欄中也并無記錄。

標(biāo)簽： 基金經(jīng)理 行政處罰 申萬菱信基金