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1月3日，河北銀保監(jiān)局對(duì)外披露《河北省銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員年度履職監(jiān)管評(píng)價(jià)辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)?！掇k法》明確，評(píng)價(jià)結(jié)論分為優(yōu)秀、稱職、基本稱職、不稱職四個(gè)等次。高管人員履職評(píng)價(jià)被確定為不稱職等次的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可依照有關(guān)規(guī)定建議上一級(jí)管理機(jī)構(gòu)或組織人事主管單位撤換該高管人員。

《辦法》指出，履職監(jiān)管評(píng)價(jià)是指監(jiān)管機(jī)構(gòu)在日常監(jiān)管的基礎(chǔ)上，根據(jù)監(jiān)管工作需要，自主選擇評(píng)價(jià)對(duì)象，對(duì)銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)高管人員任職期間的履職行為進(jìn)行持續(xù)性監(jiān)管，并按照規(guī)定程序作出評(píng)價(jià)結(jié)論的監(jiān)管行為。

從評(píng)價(jià)方式來(lái)看，主要通過(guò)查閱相關(guān)資料、書(shū)面征詢相關(guān)功能監(jiān)管處室意見(jiàn)、對(duì)多種來(lái)源獲得的日常監(jiān)管信息的匯總，作出年度履職監(jiān)管評(píng)價(jià)結(jié)論。必要時(shí)，可進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查或結(jié)合座談、走訪、列席會(huì)議等方式，以及調(diào)閱銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)分解情況、高管人員履職報(bào)告等材料?！掇k法》明確了監(jiān)管信息的具體來(lái)源有七個(gè)途徑：包括現(xiàn)場(chǎng)檢查資料，非現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)分析，準(zhǔn)入管理系統(tǒng)信息，來(lái)訪、舉報(bào)、投訴事項(xiàng)，相關(guān)功能監(jiān)管處室掌握的其他信息，內(nèi)外部審計(jì)部門(mén)的審計(jì)報(bào)告和監(jiān)管機(jī)構(gòu)從其他渠道獲得的信息。評(píng)價(jià)時(shí)間可根據(jù)監(jiān)管工作情況選擇在次年的6月底以前完成。

從評(píng)價(jià)程序來(lái)看，以各監(jiān)管部門(mén)為單位成立評(píng)價(jià)小組，按照制定的評(píng)價(jià)方案實(shí)施監(jiān)管評(píng)價(jià)。根據(jù)高管人員目標(biāo)完成情況、現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管及日常監(jiān)管情況，從其依法履職情況、重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控、監(jiān)管配合程度、發(fā)展轉(zhuǎn)型及履行社會(huì)職責(zé)、內(nèi)控管理、經(jīng)營(yíng)指標(biāo)及監(jiān)管目標(biāo)完成情況等方面進(jìn)行全面評(píng)價(jià)。日常監(jiān)管中對(duì)高管人員進(jìn)行的質(zhì)詢談話、約見(jiàn)談話等有風(fēng)險(xiǎn)提示或監(jiān)管要求的內(nèi)容，可視整改情況列入履職評(píng)價(jià)。

《辦法》還要求，高管人員履職監(jiān)管評(píng)價(jià)被確定為基本稱職等次的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可依照有關(guān)規(guī)定對(duì)該高管人員和其任職機(jī)構(gòu)采取相關(guān)措施，包括監(jiān)管談話、責(zé)令限期改正、針對(duì)所存在的問(wèn)題進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其他監(jiān)管措施等。值得注意的是，高管人員履職評(píng)價(jià)被確定為不稱職等次的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可依照有關(guān)規(guī)定建議上一級(jí)管理機(jī)構(gòu)或組織人事主管單位撤換該高管人員。

《辦法》自印發(fā)之日起施行?！逗颖笔°y行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員年度履職監(jiān)管評(píng)價(jià)辦法(試行)》(冀銀保監(jiān)辦發(fā)〔2020〕10號(hào))同時(shí)廢止。

標(biāo)簽： 高管人員 現(xiàn)場(chǎng)檢查 金融機(jī)構(gòu)