東方日升新能源股份有限公司(以下簡稱“東方日升”或“公司”)1月20日發(fā)布關于收到中國證券監(jiān)督管理委員會寧波監(jiān)管局警示函的公告。公告稱，因未能有效執(zhí)行信息披露相關管理制度和規(guī)范員工行為，公司收到寧波證監(jiān)局警示函。

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▲東方日升公告截圖

公告稱，公司于近日收到中國證券監(jiān)督管理委員會寧波監(jiān)管局(以下簡稱“寧波證監(jiān)局”)下發(fā)的《關于對東方日升新能源股份有限公司采取出具警示函措施的決定》(行政監(jiān)管措施決定書[2023]1號)(以下簡稱“《決定書》”)，具體內(nèi)容如下：

2023年1月9日，你公司員工莊某在微信朋友圈稱你公司儲能業(yè)務“23年在手已簽4吉瓦時多”，并在評論中與某券商分析師討論上市公司組件成本、交付價格、未來業(yè)績等，相關事項于1月11日被多家媒體報道、轉(zhuǎn)載。莊某違規(guī)泄露上市公司未公開信息，對市場造成不良影響。

你公司未能有效執(zhí)行信息披露相關管理制度，規(guī)范員工行為，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》五十二條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應認真吸取教訓，提高規(guī)范運作意識，依法真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務。你們應當于收到本決定書后30日內(nèi)報送整改報告，采取切實有效的措施，做好信息披露工作。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

公告表示，收到寧波證監(jiān)局的《決定書》后，公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員和相關責任人高度重視，公司董事會將根據(jù)寧波證監(jiān)局的要求進行整改，并盡快形成整改報告。同時，不斷加強包括相關法律法規(guī)學習，并嚴格按照《證券法》《上市公司信息披露管理辦法》《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的規(guī)定，積極、及時履行信息披露義務。公司將組織全體董事會成員、監(jiān)事會成員、高級管理人員、中層管理人員及相關責任部門負責人(包括證券部相關人員等)對信息披露相關規(guī)章制度開展專項學習，擬定信息披露相關培訓計劃，定期開展信息披露的培訓與教育，并不定期地組織信息披露相關的學習和執(zhí)行情況的考察，尤其在個人朋友圈、微信公眾號等自媒體信息發(fā)布方面，公司將進一步完善對外發(fā)布流程、嚴格把關，嚴格執(zhí)行信息披露管理辦法，避免對投資者的誤導，提升公司治理水平。

近日，東方日升“高管”在朋友圈炫訂單，還與券商分析師在線討論公司產(chǎn)品價格及業(yè)績。隨后，東方日升發(fā)布澄清和致歉公告。1月12日，東方日升收到深交所關注函。此外，因未能有效執(zhí)行信息披露相關管理制度，規(guī)范員工行為，東方日升在1月17日收到深交所監(jiān)管函。

其中，在關注函中，深交所要求東方日升說明媒體報道中提及的公司2023年儲能業(yè)務在手訂單情況等信息是否真實、準確。

東方日升1月16日晚在回復函中表示，公司儲能業(yè)務由公司控股子公司雙一力(寧波)電池有限公司(下稱“寧波雙一力”)主要承載和負責，經(jīng)核實：目前寧波雙一力已雙簽訂單量約1GWh，意向在談訂單量約3GWh，合計約4GWh。

上述約1GWh雙簽訂單主要為公司與FlexGen、Jupiter等客戶雙方已簽訂業(yè)務合同的訂單；上述目前意向在談訂單量約3GWh，主要系公司與SUNPIN、WEG等客戶處在前期洽談的意向訂單，尚未簽訂正式的業(yè)務合同。

復函中提到，莊某所述“23年在手已簽4吉瓦時多了”為其與公司儲能業(yè)務相關同事交流了解后作出的個人理解，口徑為公司雙簽訂單量與意向在談訂單量的合并量。

東方日升還在復函中宣布了對朋友圈炫訂單事件處罰結(jié)果。東方日升指出，針對上述員工的不當言論，公司已對其進行內(nèi)部問責，公司集團人力資源中心于2023年1月12日發(fā)布了內(nèi)部通報，決定予以嚴重警告處分，一次性扣除績效工資，2022年度綜合考核等級不高于B等，取消當年度晉升及評優(yōu)評先資格。

標簽： 東方日升 信息披露 披露管理辦法