11月11日晚間，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了10份監(jiān)管罰單，涉及招商證券、華安證券、民生證券、國(guó)泰君安、聯(lián)儲(chǔ)證券共5家券商及相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、保薦代表人，被處罰的原因主要是投行業(yè)務(wù)出現(xiàn)違規(guī)問(wèn)題。

值得注意的是，這5家券商被處罰的主因是投行業(yè)務(wù)。其中招商證券因公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，珠海冠宇電池股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項(xiàng)目、大連港股份有限公司換股吸收合并營(yíng)口港務(wù)股份有限公司并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易項(xiàng)目存在對(duì)外報(bào)送的文件大幅修改后未重新履行內(nèi)核程序的情況，個(gè)別項(xiàng)目質(zhì)控、內(nèi)核意見(jiàn)跟蹤落實(shí)不到位。

國(guó)泰君安被處罰的原因，一是投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，質(zhì)控、內(nèi)核把關(guān)不嚴(yán)，部分債券項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)被否再次申請(qǐng)立項(xiàng)時(shí)，未對(duì)前后差異作出充分比較說(shuō)明，且存在內(nèi)核意見(jiàn)回復(fù)前即對(duì)外報(bào)出的情況；二是廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善，聘請(qǐng)第三方廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控不到位。

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民生證券也存在兩方面問(wèn)題，一是投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，內(nèi)控組織架構(gòu)獨(dú)立性不足，中小企業(yè)發(fā)展部履行質(zhì)量控制職責(zé)的同時(shí)還存在承做投行項(xiàng)目的情況，部分項(xiàng)目質(zhì)控、內(nèi)核把關(guān)不嚴(yán)；二是廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善，第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)審查制度執(zhí)行不到位。

聯(lián)儲(chǔ)證券被罰的主要問(wèn)題是投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，部分項(xiàng)目?jī)?nèi)核意見(jiàn)跟蹤落實(shí)不到位；廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善，聘請(qǐng)第三方廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控不到位。華安證券也是因?yàn)橥顿Y銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，存在合規(guī)人員獨(dú)立性不足、投行條線部分專(zhuān)職合規(guī)人員薪酬未達(dá)標(biāo)、部分項(xiàng)目在內(nèi)核會(huì)議前未開(kāi)展問(wèn)核工作等違規(guī)問(wèn)題。

從處罰結(jié)果來(lái)看，證監(jiān)會(huì)分別對(duì)招商證券、華安證券出具警示函，并要求公司加強(qiáng)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)控合規(guī)管理，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)。對(duì)民生證券、國(guó)泰君安、聯(lián)儲(chǔ)證券分別采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施，要求公司應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問(wèn)題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。此外，應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問(wèn)責(zé)制度對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，并向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局提交書(shū)面問(wèn)責(zé)報(bào)告。

除公司外，也有券商的相關(guān)負(fù)責(zé)人被證監(jiān)會(huì)出具警示函。謝樂(lè)斌作為國(guó)泰君安時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)高管、許業(yè)榮作為國(guó)泰君安時(shí)任投行質(zhì)控部門(mén)負(fù)責(zé)人、黃寶毅作為國(guó)泰君安時(shí)任債務(wù)融資部部門(mén)負(fù)責(zé)人，被證監(jiān)會(huì)采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

民生證券時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)高管楊衛(wèi)東、時(shí)任質(zhì)控部門(mén)負(fù)責(zé)人蘇欣、時(shí)任中小企業(yè)發(fā)展部部門(mén)負(fù)責(zé)人王國(guó)仁，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有直接管理責(zé)任，被采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施；董擎作為聯(lián)儲(chǔ)證券時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)高管，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任，被采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

此外，招商證券的保薦代表人或財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人王大為、李明澤、劉宗坤因在投行項(xiàng)目中存在違規(guī)行為，被采取監(jiān)管談話措施。

近期，監(jiān)管部門(mén)持續(xù)加大對(duì)中介機(jī)構(gòu)“看門(mén)人”的監(jiān)督力度，推動(dòng)形成各主體歸位盡責(zé)的良性市場(chǎng)秩序。為保證資本市場(chǎng)注冊(cè)制改革穩(wěn)步推進(jìn)，監(jiān)管持續(xù)下發(fā)文件督促各項(xiàng)制度規(guī)范。證監(jiān)會(huì)此前制定并發(fā)布了《關(guān)于注冊(cè)制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，針對(duì)注冊(cè)制下中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量普遍不高、制度規(guī)則體系不夠健全、市場(chǎng)約束機(jī)制不夠有力等突出問(wèn)題，堅(jiān)持突出重點(diǎn)、依法監(jiān)管、標(biāo)本兼治三項(xiàng)原則，從監(jiān)管、機(jī)構(gòu)、市場(chǎng)三個(gè)維度提出重點(diǎn)工作任務(wù)，力求應(yīng)實(shí)盡實(shí)，同時(shí)對(duì)明確中介機(jī)構(gòu)責(zé)任邊界等一些長(zhǎng)期性、復(fù)雜性問(wèn)題提出工作思路，逐步推進(jìn)。

此外，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)近日對(duì)券商投行業(yè)務(wù)中證券公司虛假陳述責(zé)任和應(yīng)對(duì)情況開(kāi)展調(diào)研，調(diào)研內(nèi)容包括券商投行業(yè)務(wù)中虛假陳述相關(guān)監(jiān)管處罰情況、正在進(jìn)行的虛假陳述相關(guān)民事訴訟、已生效的虛假陳述相關(guān)民事訴訟判決以及券商對(duì)于虛假陳述的應(yīng)對(duì)措施和防范機(jī)制等。

標(biāo)簽： 投行業(yè)務(wù) 國(guó)泰君安 廉潔從業(yè)